Раскрытие информации профессиональным участником рынка ценных бумаг
Информация, подлежащая обязательному раскрытию АО ЮниКредит Банком — профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с указанием Банка России от 02.08.2023 N 6496-У «О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг», включая информацию раскрытую ранее в соответствии с указанием Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
Дата раскрытия: 23.05.2016 г.
№ П/П |
Информация, подлежащая обязательному раскрытию |
Содержание информации, подлежащей обязательному раскрытию |
|---|---|---|
1 |
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) |
Полное фирменное наименование на русском языке: Акционерное общество «ЮниКредит Банк»
Сокращенное фирменное наименование на русском языке: АО ЮниКредит Банк
Полное фирменное наименование на английском языке: Joint Stock Company UniCredit Bank
Сокращенное фирменное наименование на английском языке: AO UniCredit Bank |
Предшествующее фирменное наименование (20.12.2007 — 22.12.2014 гг.)
Полное фирменное наименование на русском языке: Закрытое акционерное общество «ЮниКредит Банк»
Сокращенное фирменное наименование на русском языке: ЗАО ЮниКредит Банк
Полное фирменное наименование на английском языке: Closed Joint Stock Company UniCredit Bank
Сокращенное фирменное наименование на английском языке: ZAO UniCredit Bank |
||
2 |
Идентификационный номер налогоплательщика |
7710030411 |
3 |
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ |
Российская Федерация, 119034 г. Москва, Пречистенская набережная, 9 |
4 |
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг |
Единая справочная служба по банковскому обслуживанию: (495) 258-72-00 |
5 |
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг |
|
7 |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца |
Отсутствует |
8 |
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования |
|
9 |
Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления
|
Отсутствует |
| 9 | С 01.04.2024 Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника |
В рамках деятельности по инвестиционному консультированию заключение договора возможно по следующему адресу: Российская Федерация, 119034 г. Москва, Пречистенская набережная, 9. Контактный номер телефона: +7 495 258-72-00 |
10 |
Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий |
Отсутствует |
11 |
Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Отсутствует |
12 |
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Отсутствует |
13 |
Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения |
Саморегулируемая организация «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (СРО НАУФОР) по следующим видам деятельности:
Дата раскрытия информации: 04.09.2023 Период актуальности: до момента фактического изменения данных |
| 7 | С 01.04.2024 Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее — СРО), с указанием:
|
Саморегулируемая организация «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (СРО НАУФОР) по следующим видам деятельности:
Дата вступления в СРО НАУФОР: 07.04.2020 (по виду деятельности «инвестиционный советник»). Дата раскрытия информации: 01.04.2024 Время размещения: 14:00 |
14
|
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности |
Дата раскрытия информации: 04.09.2023 Период актуальности: до момента фактического изменения данных |
22 |
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии — сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) |
Отсутствуют филиалы и представительства, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг |
23 |
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее — образец договора) |
Архивные документы
|
24 |
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, — одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг |
Отсутствует |
| 24 | C 01.04.2024 Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) с указанием:
|
Дата: 06.08.2024 09:36 По техническим причинам сайт банка временно недоступен. О времени восстановления будет сообщено дополнительно.
Дата: 02.10.2024 05:54 По техническим причинам сайт банка временно недоступен. О времени восстановления будет сообщено дополнительно. |
22 |
C 01.04.2024 Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитариев — более одного календарного дня (далее — Технический сбой), с указанием:
|
Дата: 18.09.2024 12:25 В связи с техническим сбоем на стороне провайдера связи выставление заявок на Фондовой секции ПАО Московская Биржа временно недоступно. Ведутся восстановительные работы. О времени восстановления будет сообщено дополнительно. |
25 |
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, — одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг |
Отсутствует |
| 25 | C 01.04.2024 Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) с указанием:
|
Дата: 06.08.2024 19:40 Работоспособность сайта восстановлена.
Дата: 02.10.2024 09:00 Работоспособность сайта восстановлена. |
23 |
C 01.04.2024 Информация об устранении Технического сбоя с указанием:
|
Дата: 18.09.2024 14:25 Работоспособность торгового терминала Московской Биржи восстановлена. |
26 |
Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) |
Отсутствует |
| 34.2 | Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах с указанием:
|
Отсутствует
|
27 |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее — брокер), дополнительно раскрывает |
|
| 1.9 | Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов | Отсутствует |
| 7 | Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее — СРО), с указанием:
|
Саморегулируемая организация «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (СРО НАУФОР) по следующим видам деятельности:
Дата вступления в члены СРО НАУФОР — 07.04.2020 |
| 8 | Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса (при наличии факса) | Отсутствует |
| 9 | Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника | В рамках брокерского обслуживания заключение договора брокерского обслуживания возможно по следующему адресу: Российская Федерация, 119034 г. Москва, Пречистенская набережная, 9 с 9:00 до 17:00 часов московского времени в понедельник, вторник, среду, и четверг и с 9:00 до 16:00 часов московского времени в пятницу или предпраздничные дни. Контактный номер телефона: +7 495 258-72-00 |
| 10 | Информация об агентах (поверенных) (при наличии) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвующих в оказании таких услуг клиентам профессионального участника (при наличии), с указанием:
|
Отсутствует |
| 11 | Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети «Интернет», содержащие текст стандартов СРО | |
| 12 | Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (далее — образец договора) (при наличии) |
|
| 13 | Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее соответственно — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», регламент) (при наличии) | Отсутствует |
| 14 | Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами) (далее — документ об электронном документообороте) (при наличии) | Отсутствует |
| 15 | Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором, утвержденный в соответствии с пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее — документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором) (при наличии) |
|
27.3 |
Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования |
Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) Euroclear Bank S.A./N.V., Brussels, Belgium |
27.4 |
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли |
Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»
|
27.5 |
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам |
Отсутствует |
27.6 |
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию |
Отсутствует |
27.7 |
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) |
|
Внутренний документ, устанавливающий Политику совершения торговых операций за счет клиентов, содержащий правила и порядок исполнения Поручений Клиентов на лучших условиях
|
|
|
| 28 | Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику | Клиент можете направить обращение (жалобу) следующими способами:
|
| 30.2 | Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии), с указанием:
|
Отсутствует |
| 30.3 | Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием:
|
Небанковская кредитная организация — центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (НКО НКЦ (АО)) ОГРН 1067711004481, ИНН 7750004023 Euroclear Bank S.A./N.V., № 0429.875.591 21.11.1986, S.P.F. Economie, P.M.E., Classes Moyennes & Energie |
| 30.4 | Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием:
|
Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» (ПАО Московская Биржа) ОГРН 1027739387411 , ИНН 7702077840 |
| 30.5 | Информация о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) | Отсутствует |
| 30.6 | Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность) | Отсутствует |
| 30.7 | Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии), с указанием:
|
Отсутствует |
29 |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее — депозитарий), дополнительно раскрывает |
|
9 |
Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником, осуществляющим депозитарную деятельность, услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора | Адрес: Российская Федерация, 119034 г. Москва, Пречистенская набережная, 9 Телефон: +7 495 258-72-00
Дата размещения: 29.03.2024 Время размещения: 16:00 |
| 14 | Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником, осуществляющим депозитарную деятельность, и его клиентами | Условия комплексного банковского обслуживания физических лиц АО ЮниКредит Банком размещены на сайте Банка по ссылке. Дата размещения: 29.03.2024 Время размещения: 16:00 |
28 |
Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника, осуществляющего депозитарную деятельность, для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику | Обращения (жалобы) могут быть предоставлены в депозитарий в бумажной/электронной форме следующими способами:
Обращения (жалобы) в бумажной форме принимаются по адресу: 119034, Москва, Пречистенская наб., д. 9. или по адресам дополнительных офисов и филиалов Банка, размещенным на официальном сайте Банка www.unicreditbank.ru. Обращения (жалобы), направленные в дополнительные офисы и филиалы Банка, не подлежат рассмотрению в данных подразделениях в связи с тем, что в дополнительных офисах и филиалах Банка не осуществляется депозитарная деятельность. Дата размещения: 03.07.2024 Время размещения: 10:45 |
Информация размещена в пункте 29.1 («Информационная декларация для получателей финансовых услуг (депонентов) (действует с 26.09.2023, размещена на сайте 03.10.2023») Дата размещения: 29.03.2024 Время размещения: 16:00 Период актуальности информации: с 29.03.2024 по 30.06.2024 |
||
29 |
Информация о программном обеспечении (далее — ПО), используемом профессиональным участником, осуществляющим депозитарную деятельность, для взаимодействия с клиентом, с указанием:
|
Наименование ПО:
Описание рисков, связанных с использованием ПО:
Дата размещения: 29.03.2024 Время размещения: 16:00 |
29.1 |
Условия осуществления депозитарной деятельности и Информационная декларация для получателей финансовых услуг (депонентов) |
|
29.2, 29.3 |
Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий и представляемые депозитарием депонентам |
Дата раскрытия: 07.11.2023 Период актуальности: с 10.11.2023 до момента внесения изменений
Формы документов, действовавшие ранее, размещены в пункте 29.1 в хронологическом порядке снизу вверх под названием «Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности» с указанием даты раскрытия и периода актуальности. |
32.2, 32.3 |
C 01.04.2024 Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии) Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии) |
Данные размещены в пунктах 29.2, 29.3. |
29.4 |
Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария |
Дата раскрытия: 04.03.2022 Период актуальности: с 04.03.2022 по 26.07.2024.
Архив изменений:
|
32.7 |
C 01.04.2024 Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц, с указанием:
|
Дата размещения: 31.07.2024 Время размещения: 12:00
Архив изменений: Дата размещения: 29.03.2024 Время размещения: 16:00 Срок актуальности информации: с 29.03.2024 по 26.07.2024
|
32.12 |
Информация о тарифах на оказываемые депозитарием услуги (тарифной политике депозитария) | Тарифы депозитария размещены в пункте 23 в хронологическом порядке снизу вверх в качестве приложений в файлах под названием «Правила предоставления депозитарных услуг физическим лицам», с указанием даты раскрытия и периода актуальности. |
29.5 |
Процедура принудительного перевода учета прав на ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и Федеральным законом от 07.10.2022 г. № 381-ФЗ «О внесении в отдельные законодательные акты Российской Федерации» |
|
29.6 |
Процедура принудительного перевода учета прав на ценные бумаги со счетов депо владельца в соответствии с Федеральным законом от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (с изменениями и дополнениями) ст. 5.3 |
|
29.7 |
Процедура принудительного перевода учета прав на ценные бумаги со счетов депо ИНД в соответствии с Федеральным законом от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (с изменениями и дополнениями) ст. 5.5 |
|
29.8 |
Заявление для получения выплат по ценным бумагам и список документов в соответствии с Указом Президента РФ от 19.03.2024 №198 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с исполнением обязательств по некоторым ценным бумагам» и Решением Совета директоров о перечне сведений, которые должны содержаться в заявлении об осуществлении выплат по ценным бумагам, и перечне документов, подтверждающих заявленные владельцем ценных бумаг требования от 12.04.2024.
Обращаем Ваше внимание, что Заявление может быть направлено в срок до 17.06.2024 г. |
Дата размещения: 20.05.2024
Время размещения: 17:00
Срок актуальности информации: с 20.05.2024 по 17.06.2024
|