Меню
Наверх

Раскрытие информации профессиональным участником рынка ценных бумаг

Информация, подлежащая обязательному раскрытию АО ЮниКредит Банком — профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с указанием Банка России от 02.08.2023 № 6496-У «О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг», включая информацию раскрытую ранее в соответствии с указанием Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг».

 

Дата раскрытия: 23.05.2016 г.

Указание Банка России от 02.08.2023 N 6496-У «О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

№ П/П Информация, подлежащая обязательному раскрытию Содержание информации, подлежащей обязательному раскрытию
1 Реквизиты профессионального участника
1.1 Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника — юридического лица на русском и иностранном языке

Полное фирменное наименование на русском языке:

Акционерное общество «ЮниКредит Банк»

 

Сокращенное фирменное наименование на русском языке:

АО ЮниКредит Банк

 

Полное фирменное наименование на английском языке:

Joint Stock Company UniCredit Bank

 

Сокращенное фирменное наименование на английском языке:

AO UniCredit Bank
1.2 Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дата внесения сведений о юридическом лице в единый реестр инвестиционных советников)

07.10.2019 Банк был включен в единый реестр инвестиционных советников.
1.3 Идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) профессионального участника 7710030411
1.4 Основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) профессионального участника 1027739082106
1.5 Адрес профессионального участника в пределах места нахождения профессионального участника, указанный в ЕГРЮЛ Российская Федерация, 119034 г. Москва, Пречистенская набережная, 9
1.6 Номер телефона, факса (при наличии факса) профессионального участника Телефон: 8 800 700 10 20, +7 495 258-72-00
Факс: +7 495 258-72-72
1.7 Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги профессионального участника https://www.unicreditbank.ru
1.8 Адрес электронной почты профессионального участника unicredit@unicredit.ru
1.9 Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов Отсутствует
2

Фамилия, имя, отчество, дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее — ВРИО), при их наличии:

  • лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;
  • лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника;
  • внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита);
  • должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника;
  • членов наблюдательного совета;
  • членов коллегиального исполнительного органа.

Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях должны включать указание на дату избрания (назначения) на должность (возложения функций) и дату увольнения (освобождения от занимаемой должности), а в случае продолжения работы по занимаемой должности — указание на работу по настоящее время

 До 31.12.2024 не раскрывается в соответствии с Информационным сообщением Банка России от 15.11.2023 «Меры поддержки банков в 2024 году: завершение, временное продление и новое регулирование»
3 Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, срока и причин ее приостановления Отсутствует
4 Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Отсутствует
5 Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) Отсутствует
6 Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) Отсутствует
7

Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее — СРО), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) наименования СРО и даты вступления профессионального участника в СРО;
  • даты прекращения членства профессионального участника в СРО и причины его прекращения

Саморегулируемая организация «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (СРО НАУФОР) по следующим видам деятельности:

  • брокерская деятельность
  • дилерская деятельность
  • депозитарная деятельность
  • инвестиционное консультирование

Дата вступления в члены СРО НАУФОР — 07.04.2020

Дата включения депозитарной деятельности в перечень видов деятельности, на которые распространяется членство в СРО НАУФОР — 30.08.2023
8 Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса (при наличии факса) Отсутствует
9 Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника

Для заключения договора:

  • О брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг*
  • В рамках деятельности по инвестиционному консультированию
  • В рамках оказания депозитарных услуг, в том числе приема документов

Адрес: Российская Федерация, 119034 г. Москва, Пречистенская набережная, 9

Телефон: +7 495 258-72-00

* возможно с 9.00 до 17:00 часов московского времени в понедельник, вторник, среду, и четверг и с 9:00 до 16:00 часов московского времени в пятницу или предпраздничные дни.

Дата размещения: 29.03.2024

Время размещения: 16:00
10

Информация об агентах (поверенных) (при наличии) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвующих в оказании таких услуг клиентам профессионального участника (при наличии), с указанием:

  • в отношении агентов (поверенных) — российских юридических лиц — полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН;
  • в отношении агентов (поверенных) — иностранных юридических лиц — наименования, идентификационного номера налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее — TIN) или его аналога (при наличии);
  • в отношении агентов (поверенных) — физических лиц — фамилии, имени, отчества (при наличии);
  • в отношении агентов (поверенных) — юридических и физических лиц — описания услуг, оказываемых указанным агентом (поверенным) профессиональному участнику
 Отсутствует
2 Документы и отчетность профессионального участника
11 Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети «Интернет», содержащие текст стандартов СРО

Дата раскрытия информации: 04.09.2023

Период актуальности: до момента фактического изменения данных
12 Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (далее — образец договора) (при наличии)

Информационная декларация:

 

Брокерское обслуживание:

 

Раскрытие информации инвестиционным советником:

 

Депозитарные услуги физическим лицам:

 

Депозитарные услуги юридическим лицам:
13 Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее соответственно — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», регламент) (при наличии) Отсутствует
14 Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами) (далее — документ об электронном документообороте) (при наличии)

Условия комплексного банковского обслуживания физических лиц АО ЮниКредит Банка размещены на сайте Банка по ссылке


Правила электронного документооборота с использованием системы «Business.Online», Договор об электронном документообороте с использованием системы «Business.Online» размещены на сайте Банка по ссылке

Дата размещения: 29.03.2024

Время размещения: 16:00
15 Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором, утвержденный в соответствии с пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее — документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором) (при наличии)
16 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»), а также аудиторское заключение об указанной отчетности

 
17 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», за исключением примечаний к бухгалтерской (финансовой) отчетности (в случае ее составления)

 
18 Годовая консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ «О консолидированной финансовой отчетности» (далее — Федеральный закон «О консолидированной финансовой отчетности») (в случае ее составления), а также аудиторское заключение в отношении указанной отчетности или информация о месте раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте
19 Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона «О консолидированной финансовой отчетности» (в случае ее составления), а также аудиторское заключение или иной документ, составляемый по результатам проверки указанной отчетности за отчетные периоды, состоящие из трех, шести и девяти месяцев текущего года, в соответствии со стандартами аудиторской деятельности согласно статье 5 Федерального закона «О консолидированной финансовой отчетности»
20 Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных
21 Отчетность о расчете собственных средств (код формы по ОКУД 0420413), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — отчетность о расчете собственных средств), в части стоимости активов (величины обязательств), принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника в соответствии с главами 1 — 3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У «О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (при наличии), или информация о месте раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте
3 Информация о деятельности профессионального участника
22

Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов профессионального участника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов профессионального участника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитариев — более одного календарного дня (далее — технический сбой), с указанием:

  • даты и времени возникновения технического сбоя;
  • описания последствий технического сбоя;
  • фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) технического сбоя, предполагаемых даты и времени устранения технического сбоя

Дата: 18.09.2024 12:25

В связи с техническим сбоем на стороне провайдера связи выставление заявок на Фондовой секции ПАО Московская Биржа временно недоступно. 

Ведутся восстановительные работы.

О времени восстановления будет сообщено дополнительно.
23

Информация об устранении технического сбоя с указанием:

  • фактических причин технического сбоя;
  • даты и времени устранения технического сбоя;описания последствий технического сбоя

Дата: 18.09.2024 14:25

Работоспособность торгового терминала Московской Биржи восстановлена.
24

Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) с указанием:

  • фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) прекращения доступа к раскрываемой информации;
  • даты и времени прекращения доступа к раскрываемой информации;
  • предполагаемых даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации

Дата: 02.10.2024 05:54

По техническим причинам сайт банка временно недоступен. О времени восстановления будет сообщено дополнительно.

 

Дата: 06.08.2024 09:36

По техническим причинам сайт банка временно недоступен. О времени восстановления будет сообщено дополнительно.
25 Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) с указанием:фактической причины прекращения доступа к раскрываемой информации;даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации

Дата: 02.10.2024 09:00

Работоспособность сайта восстановлена.

 

Дата: 06.08.2024 19:40

Работоспособность сайта восстановлена.
26

Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии), с указанием:

  • наименования суда, рассматривающего спор;
  • номера дела;
  • даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации;
  • даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде;
  • размера искового требования
 Отсутствует
27

Информация по делам о банкротстве профессионального участника (при наличии) с указанием:

  • наименования суда, рассматривающего дело о банкротстве;
  • номера дела о банкротстве;
  • даты следующих судебных актов по делу о банкротстве:
    • определений суда о принятии заявления о признании профессионального участника банкротом,
    • о введении наблюдения,
    • об отказе во введении наблюдения,
    • о прекращении производства по делу о банкротстве,
    • об оставлении заявления о признании профессионального участника банкротом без рассмотрения,
    • об утверждении мирового соглашения;
  • решений о признании профессионального участника банкротом и об открытии конкурсного производства, об отказе в признании профессионального участника банкротом
 Отсутствует
28 Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику

Обращения (жалобы) могут быть предоставлены в депозитарий в бумажной/электронной форме следующими способами:

  • посредством почтовой связи;
  • лично или через уполномоченного представителя;
    через экспедицию Банка;
  • по системе дистанционного банковского обслуживания;
  • по системе SWIFT;
  • по электронной почте на адрес депозитария, указанный в Условиях осуществления депозитарной деятельности, или на общий адрес Банка unicredit@unicredit.ru;
  • с помощью формы обратной связи на официальном сайте Банка.

Обращения (жалобы) в бумажной форме принимаются по адресу: 119034, Москва, Пречистенская наб., д. 9 или по адресам дополнительных офисов и филиалов Банка, размещенным на официальном сайте Банка www.unicreditbank.ru.

Обращения (жалобы), направленные в дополнительные офисы и филиалы Банка, не подлежат рассмотрению в данных подразделениях в связи с тем, что в дополнительных офисах и филиалах Банка не осуществляется депозитарная деятельность.

Дата размещения: 03.07.2024

Время размещения: 10:45

 

Архив изменений:

Информация в части способов направления обращений (жалоб) в депозитарий размещена в пункте 32.1 («Информационная декларация для получателей финансовых услуг (депонентов) (действует с 26.09.2023, размещена на сайте 03.10.2023»)

Дата размещения: 29.03.2024

Время размещения: 16:00

Период актуальности информации: с 29.03.2024 по 30.06.2024
29

Информация о программном обеспечении (далее — ПО), используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (при наличии), с указанием:

  • наименования программного обеспечения;
  • описания рисков, связанных с использованием программного обеспечения, или ссылки на страницу сайта в сети «Интернет», содержащую описание таких рисков

Наименование ПО:

  • Mobile.UniCredit
  • Enter.UniCredit
  • Business.Online
  • Международная межбанковская система передачи информации и совершения платежей SWIFT
  • Система передачи финансовых сообщений Банка России

 

Описание рисков, связанных с использованием ПО:

  • Риски связаны с невозможностью использования ПО в определенный момент времени вследствие возникновения сбоев, ошибок в ПО, неисправностей оборудования, отказов систем связи, в связи с осуществлением профилактических работ ПО, обновлений ПО, иных причин технического характера.
  • Риски при использовании ПО связаны с возможными нарушениями со стороны клиента правил обеспечения безопасности, установленных эксплуатационной документацией, а также иными документами, определяющими условия электронного документооборота с клиентом.

Дата размещения: 29.03.2024
Время размещения: 16:00
4 Информация, дополнительно раскрываемая профессиональными участниками в зависимости от вида осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
30 Профессиональным участником, осуществляющим брокерскую деятельность (далее — брокер), дополнительно должны раскрываться:
30.1 Указание на то, что брокер имеет лицензию профессионального участника на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора о брокерском обслуживании с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (далее — лицензия клиентского брокера) Отсутствует
30.2

Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН брокеров;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг
 Отсутствует
30.3

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность
 Небанковская кредитная организация — центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (НКО НКЦ (АО)); ОГРН 1067711004481, ИНН 7750004023; Euroclear Bank S.A./N.V., № 0429.875.591 21.11.1986, S.P.F. Economie, P.M.E., Classes Moyennes & Energie
30.4

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж

Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» (ПАО Московская Биржа)

ОГРН 1027739387411, ИНН 7702077840
30.5 Информация о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) Отсутствует
30.6 Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность) Отсутствует
30.7

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций
 Отсутствует
31 Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами (далее — управляющий), дополнительно должны раскрываться:
31.1

Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН участников торгов — российских юридических лиц;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) участников торгов — иностранных юридических лиц.

Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН участников торгов — российских юридических лиц;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) участников торгов — иностранных юридических лиц
 Деятельность не осуществляется
31.2

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами, с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций
 Деятельность не осуществляется
31.3

Информация об организациях, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего
 Деятельность не осуществляется
31.4

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми управляющий заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность
 Деятельность не осуществляется
31.5

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск управляющего к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж
 Деятельность не осуществляется
32 Депозитарием дополнительно должны раскрываться:
32.1 Условия осуществления депозитарной деятельности
 

Редакции Условий осуществления депозитарной деятельности, утратившие силу:
32.2 Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии)

Формы документов, действовавшие ранее, размещены в пункте 32.1 в хронологическом порядке снизу вверх под названием «Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности» с указанием даты раскрытия и периода актуальности.

Дата раскрытия: 07.11.2023

Период актуальности: с 10.11.2023 до момента внесения изменений
32.3 Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии)

Формы документов, действовавшие ранее, размещены в пункте 32.1 в хронологическом порядке снизу вверх под названием «Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности» с указанием даты раскрытия и периода актуальности.

Дата раскрытия: 07.11.2023

Период актуальности: с 10.11.2023 до момента внесения изменений
32.4

Информация о номинальных держателях ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг, с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования номинальных держателей ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг;
  • даты приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении ценных бумаг
 Отсутствует
32.5

Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с подпунктом 2 пункта 1 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее — иностранные ценные бумаги), с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования организаций, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных ценных бумаг;
  • даты приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении иностранных ценных бумаг
 Отсутствует
32.6

Информация об информационной системе (информационной системе, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, инвестиционной платформе) с указанием:

  • наименования информационной системы (при его наличии);
  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, или полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования оператора инвестиционной платформы
 Отсутствует
32.7

Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц, с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаций, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц;
  • наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных организаций, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц

Дата размещения: 15.10.2024

Время размещения: 17:00

 

Архив изменений:

Дата размещения: 31.07.2024

Время размещения: 12:00

Срок актуальности информации: с 31.07.2024 до 15.10.2024

 

Дата размещения: 29.03.2024

Время размещения: 16:00

Срок актуальности информации: с 29.03.2024 по 26.07.2024
32.8 Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Отсутствует
32.9 Образцы форм распоряжений, на основании которых осуществляется проведение операций в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в соответствии с правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Отсутствует
32.10

Информация о реестрах владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ведение которых осуществляет специализированный депозитарий, с указанием по каждому реестру владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН управляющей компании паевого инвестиционного фонда, с которой заключен договор на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;
  • даты заключения договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда;
  • даты акта приема-передачи реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (в случае прекращения договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов);
  • полного названия паевого инвестиционного фонда;
  • номера правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенного при внесении сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов, и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (даты внесения паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов)
 Отсутствует
32.11 Внутренний документ (правила) центрального депозитария по регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 20 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (при наличии) Отсутствует
32.12 Информация о тарифах на оказываемые депозитарием услуги (тарифной политике депозитария)

Тарифы депозитария размещены в пункте 12 в хронологическом порядке снизу вверх в качестве приложений в файлах под названием «Правила предоставления депозитарных услуг физическим лицам», с указанием даты раскрытия и периода актуальности.
32.13 Информация о вознаграждении за оказываемые специализированным депозитарием услуги по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (тарифная политика специализированного депозитария) Отсутствует
33 Регистратором дополнительно должны раскрываться:
33.1

Информация о реестрах владельцев ценных бумаг, в том числе реестрах владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, реестрах акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании — Реестр), ведение которых осуществляет держатель реестра, с указанием по каждому Реестру:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), с которым заключен договор на ведение Реестра;
  • даты заключения договора на ведение Реестра;
  • даты акта приема-передачи Реестра (в случае прекращения договора на ведение Реестра);
  • полного названия паевого инвестиционного фонда, номера правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенного при внесении сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов, и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (даты внесения паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов) (в случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов);
  • номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием (в случае ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия)
 Деятельность не осуществляется
33.2

Информация об эмитентах (лицах, обязанных по ценным бумагам), Реестры которых переведены регистратором в режим хранения и (или) приняты регистратором на хранение, с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ИНН и ОГРН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);
  • даты и основания перевода Реестра в режим хранения и (или) принятия Реестра на хранение
 Деятельность не осуществляется
33.3 Информация о трансфер-агентах с указанием их полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН, адреса трансфер-агента в пределах места нахождения трансфер-агента, указанного в ЕГРЮЛ, номера телефона, факса (при наличии факса) трансфер-агента Деятельность не осуществляется
33.4 Информация об эмитентах (управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, управляющих ипотечным покрытием), осуществляющих по договору на ведение Реестра прием и передачу документов, предусмотренных пунктом 4 статьи 8.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», с указанием полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН таких эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, управляющих ипотечным покрытием), их адреса в пределах их места нахождения, указанного в ЕГРЮЛ, номера их телефона и факса (при наличии факса) Деятельность не осуществляется
33.5 Правила ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг Деятельность не осуществляется
33.6 Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия Деятельность не осуществляется
33.7 Информация о вознаграждении регистратора за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из Реестра Деятельность не осуществляется
33.8 Образцы форм распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг в соответствии с правилами ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг (при наличии) Деятельность не осуществляется
33.9 Образцы форм распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия в соответствии с правилами ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг (при наличии) Деятельность не осуществляется
33.10 Сведения о несоответствии регистратора требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ, с указанием требований, которым регистратор не соответствует Деятельность не осуществляется
33.11

Информация о прекращении договора на ведение Реестра с указанием:

  • полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), с которым был заключен договор на ведение Реестра;
  • даты прекращения договора на ведение Реестра;
  • номера правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенного при внесении сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов, и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (даты внесения паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов) (в случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов);
  • номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием (в случае ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия)
 Деятельность не осуществляется
33.12 Внутренний документ (правила) регистратора по регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 20 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (при наличии) Деятельность не осуществляется
34 Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию (далее — инвестиционный советник), дополнительно должны раскрываться:
34.1

Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика, по искам, связанным с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для электронных вычислительных машин, посредством которых инвестиционным советником осуществлялось (осуществляется) предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций (далее — программа) (при наличии), с указанием:

  • наименования суда, рассматривающего спор;
  • номера дела;
  • даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации;
  • даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде;
  • размера искового требования.Информация раскрывается в части, не раскрытой по строке 26 настоящего приложения
 Отсутствует
34.2

Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах с указанием:

  • наименования программы;
  • наличия аккредитации программы;
  • даты аккредитации программы;
  • полного и сокращенного (при наличии) наименования и адреса сайта в сети «Интернет» организации, осуществившей аккредитацию;
  • описания рисков, связанных с использованием программы, или ссылки на страницу сайта в сети «Интернет», содержащую описание указанных рисков;
  • информации о вознаграждении инвестиционного советника, связанном с использованием программы (в случае взимания указанного вознаграждения)
 Отсутствует
Указание Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-у
Депозитарий дополнительно раскрывает
Spinning wheel animation

Loading

UniCredit Logo